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为切实有效提升基层执法效能，市场监管总局启动“1+N”食品安全违法案件查办指南体系建设（即1个案件查办通用指南+N个办案指南），并依据相关法律法规，近日首批制定发布了《食品安全违法案件查办通用指南》和《食品安全执法办案指南（一）》（以下简称两个《指南》）。

《食品安全违法案件查办通用指南》

目 录

一、案件来源.................................................................................... 6

二、线索分析和立案........................................................................6

三、案前准备.................................................................................... 7

（一）明确人员分工.................................................................. 7

（二）执法文书.......................................................................... 7

（三）执法装备.......................................................................... 7

（四）公安协助.......................................................................... 8

四、调查取证.................................................................................... 8

（一）确认违法主体.................................................................. 8

（二）现场检查，制作《现场笔录》......................................8

（三）对涉案物品采取先行登记保存或强制措施................. 9

（四）开展询问调查，制作《询问笔录》............................10

（五）责令改正........................................................................ 11

（六）对涉案物品抽样检验.................................................... 11

（七）涉刑移送........................................................................ 11

（八）限期提供材料................................................................ 11

五、案件调查终结报告..................................................................12

六、案件审核..................................................................................12

七、处罚告知..................................................................................13

— 5 —

八、陈述申辩和听证......................................................................14

九、重大复杂案件的处理............................................................. 14

十、处罚决定..................................................................................15

十一、送达...................................................................................... 16

十二、执行与结案..........................................................................16

十三、立卷归档..............................................................................17

— 6 —

一、案件来源

1. 监督检查发现；

2. 投诉、举报；

3. 上级交办；

4. 其他部门移送；

5. 其他。

涉及投诉、举报、其他部门移送等案件来源，案件调查除应

符合《市场监督管理行政处罚程序规定》外，还应符合其他法律、

法规、规章所规定的程序、时限等要求。对属于市场监管部门管

辖的案件线索，应制作《案件来源登记表》报办案机构负责人签

署处理意见。

二、线索分析和立案

接到案件线索后，办案机构应进行案件线索分析、核查，依

照《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法

实施条例》等法律、法规、规章规定，判断有无违法行为存在。

根据《市场监督管理行政处罚程序规定》的规定，结合核查情况

分析是否符合下列立案条件：

1. 有证据初步证明存在违反市场监督管理法律、法规、规章

的行为；

2. 依据市场监督管理法律、法规、规章应当给予行政处罚；

3. 属于本部门管辖；

4. 在给予行政处罚的法定期限内。

— 7 —

办案人员应根据对违法行为线索的核查情况填写《立案/不予

立案审批表》。办案机构负责人建议立案的，指定两名以上具有

行政执法资格的办案人员负责调查处理，并报部门负责人批准。

在监督检查过程中发现证据易灭失或者以后难以取得、情况紧急

等情形，应当场采取先行登记保存或依据法律、法规的规定采取

查封、扣押等行政强制措施并制作《现场笔录》，再补办批准手

续。市场监管部门负责人认为不应当采取先行登记保存或行政强

制措施的，应当立即解除。

三、案前准备

（一）明确人员分工

办案人员调查或进行检查时不得少于两人，办案机构负责人

可初步指定案件主办人员和协办人员，拟定现场执法活动实施流

程及人员分工，进行现场检查前应确保办案人员取得执法证件且

在有效期内。

（二）执法文书

提前准备《现场笔录》《询问笔录》《先行登记保存证据通

知书》《实施行政强制措施决定书》《场所/设施/财务清单》《抽

样记录》《封条》《责令改正通知书》《当场行政处罚决定书》

等执法文书。

（三）执法装备

执法车辆、执法证件、执法服装、录音笔、照相机、执法记

录仪、移动硬盘、抽样专用器材、快检设备等相关采集证据专用

— 8 —

设备。

（四）公安协助

综合研判案件性质和违法行为涉及的场所、人员、物品等因

素，如存在涉嫌犯罪、阻碍抗拒执法等情况，可商请公安机关提

前介入。

四、调查取证

首次向当事人收集、调取证据的，应告知其享有陈述权、申

辩权以及申请回避的权利。为做到事实清楚、证据确凿，确保依

法、全面履行职责，办案人员对违法行为开展调查取证的主要内

容包括：

（一）确认违法主体

查看《营业执照》《食品生产许可证》《食品经营许可证》

及相关资质证明；是法人的填写法人名称；有字号的个体工商户

填写字号（姓名）；无字号的个体工商户或个人填写居民身份证

上的姓名。调取负责人或现场负责人（现场陪同人员）身份证明。

对上述资料进行复印，由当事人或授权委托人核对无误后注

明与原件一致，签字（或盖章）并注明证据出处与日期。

（二）现场检查，制作《现场笔录》

详细填写现场检查地址，客观记录涉案产品存放的具体位

置、数量，核对记录涉案产品标签上的生产日期、保质期，企业

信息等内容，并对现场检查情况进行拍照记录。

查阅与涉案产品有关的合同、票据、账簿、电子数据以及其

— 9 —

他有关资料。提取上述资料复印件，应由当事人、当事人法定代

表人、授权委托人或现场陪同检查人员核对无误后注明与原件一

致，并注明出证日期、证据出处，同时签字（或盖章）。并在《现

场笔录》中如实记录收集证据的过程、办案人员采取的措施（如

抽样）及现场人员的表现。

（三）对涉案物品采取先行登记保存或强制措施

在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，办案人员可以对

与涉嫌违法行为有关的证据采取先行登记保存措施。采取先行登

记保存措施，应当经市场监管部门负责人批准。情况紧急需要当

场采取先行登记保存措施的，应当在二十四小时内向市场监管部

门负责人报告，并补办批准手续。

对有证据证明不符合食品安全标准或有证据证明存在安全

隐患以及用于违法生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品，

办案人员可以采取查封、扣押的行政强制措施，但应当经市场监管

部门负责人批准。情况紧急，需要当场采取查封、扣押措施的，应

当在二十四小时内向市场监管部门负责人报告，并补办批准手续。

采取先行登记保存或查封扣押措施，应当当场交付《先行登

记保存证据通知书》或《实施行政强制措施决定书》，并请当事

人在《送达回证》签字确认。现场如实填写并交付《场所/设施/

财务清单》，并请当事人签字确认。采取先行登记保存或强制措

施的情况、告知当事人有陈述申辩的权利情况及当事人是否陈述

申辩及陈述申辩的内容，应记入《现场笔录》。

— 10 —

（四）开展询问调查，制作《询问笔录》

1. 围绕取得证据和动机制定计划；

2. 明确询问对象。针对不同询问对象制定不同询问提纲，如

采购人员应侧重于原料购进情况、仓库保管员应侧重于物品出入

库及领用记录等；

3. 询问被询问人应当个别进行；

4. 初次询问被询问人应出示执法证件，并告知其有依法申请

回避的权利，收集被询问人身份证复印件等有效身份证明文件；

5. 询问被询问人，应详细记录询问调查地点、询问人（两名

以上）、被询问人姓名、性别、身份证号、工作单位、职务、联

系方式、联系地址等信息；

6. 询问记录涉案产品（如有）采购过程、采购单位、时间、

产品生产日期及批次、数量、价格、存放地点、使用情况、成

品（半成品）销售价格以及其他相关信息，查清涉案金额和违法

所得。

7. 询问结束后，应将《询问笔录》交被询问人核对，被询问

人没有阅读能力的，应当向其宣读。被询问人在核对笔录时，要

求修改或者补充原陈述内容的，应在每页修改或补充处签字或按

指纹。被询问人核对《询问笔录》无误后，应逐页签字或按指纹

确认，并在笔录终了处注明“已核对，以上内容与我所述一致”。

被询问人拒绝签字或按指纹的，应当由两名以上办案人员在笔录

上签字并注明情况。

— 11 —

（五）责令改正

除情节轻微、当场作出责令改正决定的情形外，行政机关实

施行政处罚时，应当责令当事人立即改正或限期改正违法行为，

并在《行政处罚决定书》或《不予行政处罚决定书》中一并表述。

（六）对涉案物品抽样检验

1. 案件稽查不受抽样数量、抽样地点、被抽样单位是否具备

合法资质等限制。

2. 现场取样，应当使用规范的抽样文书，详细记录抽样信息。

并请被抽样人在《抽样记录》等文书上签字（或盖章）。

3. 依法向被抽样人送达《检测/检验/检疫/鉴定期间告知书》

《检测/检验/检疫/鉴定结果告知书》等文书，书面告知被抽样人

依法享有的权利和应当承担的义务。并请被抽样人在相应《送达

回证》上签字（或盖章）。

（七）涉刑移送

发现涉嫌构成犯罪的，应及时填报《涉嫌犯罪案件移送书》，

经市场监管部门主要负责人批准后，及时将案件移送公安机关处

理，并抄送同级检察机关。

（八）限期提供材料

对与案件关联性强的材料，应当让当事人限期提供，填写《限

期提供材料通知书》。

注意：

食品生产经营者对不符合食品安全标准或有证据证明危害

— 12 —

人体健康的食品未按照有关规定进行召回或停止经营的，市场监

管部门可以责令其召回或停止经营。

按照国务院办公厅关于全面推行执法全过程记录制度的相

关要求，办案人员应进行执法全过程记录。

办案人员应准确填写现场检查的开始时间和结束时间，填写

或勾选是否申请办案人员回避，经当事人的法定代表人或授权委

托人签字确认。当事人的法定代表人或授权委托人难以到场的，

可由当事人的现场负责人员或陪同人员签字确认，并注明情况。

五、案件调查终结报告

调查取证结束后，办案机构的案件承办人员应当撰写《案件

调查终结报告》，经办案机构负责人审阅签字后，连同案件材料

交由审核机构审核。《案件调查终结报告》应包括以下内容：

1. 当事人的基本情况；

2. 案件来源、调查经过及采取行政强制措施的情况；

3. 调查认定的事实及主要证据；

4. 违法行为性质；

5. 处理意见及依据；

6. 自由裁量的理由等其他需要说明的事项。

六、案件审核

审核分为法制审核和案件审核，办案人员不得作为审核人员。

法制审核由市场监管部门法制机构或者其他机构负责实施。

案件审核由市场监管部门办案机构或者其他机构负责实施。市场

— 13 —

监管部门派出机构以自己的名义实施行政处罚的案件，由派出机

构负责案件审核。

案件审核主要内容包括：

1. 是否具有管辖权；

2. 当事人的基本情况是否清楚；

3. 案件事实是否清楚、证据是否充分；

4. 定性是否准确；

5. 适用依据是否正确；

6. 程序是否合法；

7. 处理是否适当。

审核机构在收到案件材料后10个工作日（特殊情况经部门负

责人批准可以延长）内完成审核，制作《案件审核/法制审核表》

连同案卷材料送办案机构。

七、处罚告知

法制机构完成审核后，办案机构收到退回案件材料，对于拟

给予行政处罚的案件，制作含行政处罚建议、行政处罚告知的《行

政处罚案件有关事项审批表》报部门负责人批准。

部门负责人批准后，办案人员应制作《行政处罚告知书》，

书面告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并

告知当事人依法享有陈述权、申辩权。拟作出的行政处罚属于听

证范围的，还应当告知当事人有要求听证的权利。并请当事人在

《送达回证》上签字（或盖章）。

— 14 —

八、陈述申辩和听证

当事人提出陈述申辩的，办案机构指定案件承办人以外的本

机构其他办案人员对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，

提出书面复核意见。

当事人提出听证申请的，办案机构应负责受理，并在3个工

作日内由案件承办人员报分管领导指定法制机构或其他机构人

员负责组织听证。指定听证主持人后办案人员在3个工作日内将

案卷材料移交听证主持人。听证主持人应当自接到办案人员移交

案件材料之日起5个工作日内确定听证的时间、地点，并应当于

举行听证的7个工作日前告知当事人（送达《行政处罚听证通知

书》），并按期组织听证。

听证过程原则上进行听证视频录像。听证应当进行全程记

录，制作《听证笔录》。《听证笔录》应当经听证参加人核对无

误后，由其当场签名或盖章。当事人、第三人拒绝签名或盖章的，

应当在听证笔录中记明情况。笔录需要更正的，涂改部分由要求

更正的人员以签名、盖章或以其他方式确认。

听证结束后，听证主持人应在5个工作日内撰写《听证报告》，

由听证主持人、听证员签名，连同《听证笔录》送办案机构，由

其连同其他案件材料一并上报市场监管部门负责人。

九、重大复杂案件的处理

对涉及下列处罚的案件，应由市场监管部门负责人集体讨论

决定：

— 15 —

1. 拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大的；

2. 拟责令停产停业、责令关闭、限制从业，降低资质或吊销

许可证或执照的；

3. 涉及重大公众利益、重大安全问题或有重大社会影响，案

情疑难复杂涉及多个法律关系的；

4. 调查处理意见和审核意见存在重大分歧的；

5. 市场监管部门负责人认为应当提交集体讨论的其他案件；

6. 其他依法应当负责人集体讨论的案件。

十、处罚决定

市场监管部门作出行政处罚决定，应当填写《行政处理决定

审批表》，经部门负责人批准后，制作《行政处罚决定书》，并

加盖本部门印章。行政处罚决定书的内容包括：

1. 当事人的姓名或名称、地址等基本情况；

2. 违反法律、法规、规章的事实和证据；

3. 当事人陈述、申辩的采纳情况及理由；

4. 行政处罚的内容和依据；

5. 行政处罚的履行方式和期限；

6. 申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；

7. 作出行政处罚决定的市场监管部门的名称和作出决定的

日期。

备注：市场监管部门应依法向社会公示行政处罚决定信息。

对当事人的相关责任人员的从业禁止、罚款等行政处罚事项，可

— 16 —

以在同一份行政处罚决定书中载明相关事实和证据、处罚内容和

依据、救济途径和期限等内容，一并作出处罚。

十一、送达

送达《行政处罚决定书》时，办案人员应当在宣告后当场交

付当事人。当事人不在场的，应在七个工作日内按照市场监管总

局《市场监督管理行政处罚程序规定》第八十二条、第八十三条

的规定执行。

对当事人的相关责任人员的行政处罚，应当依法送达相关责

任人。

十二、执行与结案

市场监管部门对当事人作出罚款、没收违法所得行政处罚

的，当事人应在收到《行政处罚决定书》之日起十五日内，通过

指定银行或电子支付系统缴纳罚没款；有下列情形之一的，可以

由办案人员当场收缴罚款：

1. 当场处以一百元以下罚款的；

2. 当场对自然人处以二百元以下、对法人或其他组织处以三

千元以下罚款，不当场收缴事后难以执行的；

3. 在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行或通过

电子支付系统缴纳罚款确有困难，经当事人提出的。

办案人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具国务院财政部

门或省、自治区、直辖市财政部门统一制发的专用票据。

当事人确有经济困难，需要延期或分期缴纳罚款的，应当提

— 17 —

出书面申请。经市场监管部门负责人批准同意，案件承办人员填

写《延期分期缴纳罚款通知书》书面告知当事人暂缓或分期的期

限；当事人在法定期限内不申请复议或提起行政诉讼，又不履行

行政处罚决定的，市场监管部门应对其发送《行政处罚决定履行

催告书》，当事人收到《行政处罚决定履行催告书》十个工作日

后仍不履行处罚决定的，市场监管部门可以在期限届满之日起三

个月内依法申请人民法院强制执行。

适用普通程序的案件有以下情形之一的，办案机构应当在十

五个工作日内填写结案审批表，经市场监管部门负责人批准后，

予以结案：

1. 行政处罚决定执行完毕的；

2. 人民法院裁定终结执行的；

3. 案件终止调查的；

4. 作出《市场监督管理行政处罚程序规定》第六十条第一款

第二项至五项决定的；

5. 其他应予结案的情形。

十三、立卷归档

结案后，办案人员应当将案件材料按照档案管理的有关规定

立卷归档。案卷归档应当一案一卷、材料齐全、规范有序。

案卷可以分正卷、副卷。正卷按照下列顺序归档：

1. 立案审批表；

2. 行政处罚决定书及送达回证；

— 18 —

《食品安全执法办案指南（一）》

食 品 安 全 执 法 办 案 指 南 （ 一 ）

市场监管总局

目 录

适用范围 .................................................................................22

食品经营许可管理轻微违法行为执法指南 .................................. 23

一、违法行为 ...........................................................................23

二、调查内容及技巧 ................................................................ 23

（一）调查取证要点 ................................................................ 23

（二）调查技巧及注意事项 .....................................................24

三、案件定性及处罚依据 .......................................................... 25

（一）案件定性依据 ................................................................. 25

（二）案件处罚依据 ................................................................. 25

（三）案件裁量运用 ................................................................. 27

食品标签说明书轻微违法行为执法指南 ...................................... 28

一、违法行为 ............................................................................28

二、调查内容及技巧 ................................................................. 28

（一）线索核查要点 ................................................................. 28

（二）调查取证要点 ................................................................. 28

（三）初步结论的作出 ............................................................. 32

三、案件定性及处罚依据............................................................ 32

（一）案件定性依据................................................................. 32

— 21 —

（二）案件处罚依据................................................................. 34

（三）案件裁量运用................................................................. 34

— 22—

适用范围

本指南不涉及食品生产加工小作坊和食品摊贩的行政执法，

《中华人民共和国食品安全法》第三十六条第三款规定：“食品

生产加工小作坊和食品摊贩等的具体管理办法由省、自治区、直

辖市制定。”地方市场监管部门可以依据法规或政府规章出台本

辖区的执法指南，指导属地市场监管部门执法。

— 23 —

食品经营许可管理轻微违法行为执法指南

一、违法行为

1. 未取得食品经营许可从事散装食品销售；

2. 未经许可擅自变更食品经营许可证载明的主体业态；

3. 未经许可擅自变更食品经营许可证载明的经营项目；

4. 食品经营许可有效期届满未申请办理延续手续仍继续从

事食品经营活动。

二、调查内容及技巧

（一）调查取证要点

1. 确认违法主体。查看《营业执照》《食品经营许可证》及

相关资质证明；是法人的填写法人名称；有字号的个体工商户填

写字号（姓名）；无字号的个体工商户或个人填写居民身份证上

的姓名。调取负责人或现场负责人（现场陪同人员）身份证明。

2. 经营现场取证。记录食品经营场所和食品贮存场所的地理

位置、经营面积和布局。对食品经营场所、贮存场所依法查封；

对经营的食品、食品添加剂以及用于违法生产经营的工具、设备、

原料等物品依法实施查封、扣押，现场拍照或摄像取证。调查食

品经营者及岗位从业人员，核实未经许可从事食品经营活动的起

因、起始时间，销售的食品种类、数量、进销价格、库存食品的

— 24 —

数量、价格等。查阅、复制食品进销合同、票据、账簿或电子数

据等相关资料，核实涉案食品货值金额和违法所得。

3. 违法经营的食品有证据证明存在食品安全隐患的，应及时

实施行政强制措施，并依法开展抽样检验工作。

4. 对餐饮服务提供者的检查还应注意核查从事接触直接入

口食品工作的食品经营人员的健康证明。

5. 食品经营行为门槛较低，应注重采取疏堵结合的方式，引

导从业者取得食品经营许可。

（二）调查技巧及注意事项

1. 经营的食品有证据证明存在食品安全风险的，应及时开展

执法抽检，必要时商请检验机构开辟绿色通道从快检验。

2. 未经许可从事食品经营行为，存在阻挠、抗拒执法的情况，

为方便进入检查现场，必要时可商请公安机关介入。

3. 现场如发现有侵权假冒行为的，应及时利用现场笔录、照

片、摄像等手段固定证据，及时开展侵权假冒产品的辨认或鉴别

工作，涉嫌犯罪的，及时依法移送公安机关。

4. 在案件办理过程中，要注意全面收集违法行为主体涉案行

为是否具有从重、情节严重、从轻、减轻和履行进货查验义务情

形，为后续案件自由裁量奠定基础。

5. 在案件办理过程中，注意收集违法主体有无在一年内累计

三次因违反《中华人民共和国食品安全法》规定受到责令停产停

业、吊销许可证以外处罚的证据，如存在前述情形，还要依据《中

— 25 —

华人民共和国食品安全法》第一百三十四条规定处罚。

6. 在案件调查中，如果违法行为主体属于食品经营企业等单

位，要考虑相关人员是否存在故意实施违法、违法行为性质恶劣、

违法行为造成严重后果的情形，如符合上述情形，应依据《中华

人民共和国食品安全法实施条例》第七十五条规定对相关人员予

以行政处罚。

三、案件定性及处罚依据

（一）案件定性依据

《中华人民共和国食品安全法》第三十五条第一款“国家对

食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品销售、餐饮服

务，应当依法取得许可。”

《食品经营许可和备案管理办法》第二十九条“食品经营许

可证载明的事项发生变化的，食品经营者应当在变化后十个工作

日内向原发证的市场监督管理部门申请变更食品经营许可。”

《食品经营许可和备案管理办法》第三十二条第一款“食品

经营者需要延续依法取得的食品经营许可有效期的，应当在该食

品经营许可有效期届满前九十个工作日至十五个工作日期间，向

原发证的市场监督管理部门提出申请。”

（二）案件处罚依据

《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条第一款“违

反本法规定，未取得食品生产经营许可从事食品生产经营活动，

或者未取得食品添加剂生产许可从事食品添加剂生产活动的，由

— 26 —

县级以上人民政府食品安全监督管理部门没收违法所得和违法

生产经营的食品、食品添加剂以及用于违法生产经营的工具、设

备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不

足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；货值金额一万元

以上的，并处货值金额十倍以上二十倍以下罚款。”

《食品经营许可和备案管理办法》第五十二条第二款“食品

经营者地址迁移，不在原许可的经营场所从事食品经营活动，未

按照规定重新申请食品经营许可的，或者食品经营许可有效期届

满，未按照规定申请办理延续手续，仍继续从事食品经营活动的，

由县级以上地方市场监督管理部门依照《中华人民共和国食品安

全法》第一百二十二条的规定给予处罚。”

《食品经营许可和备案管理办法》第五十二条第三款“食品

经营许可证载明的主体业态、经营项目等许可事项发生变化，食

品经营者未按照规定申请变更的，由县级以上地方市场监督管理

部门依照《中华人民共和国食品安全法》第一百二十二条的规定

给予处罚。但是，有下列情形之一，依照《中华人民共和国行政

处罚法》第三十二条、第三十三条的规定从轻、减轻或者不予行

政处罚：（一）主体业态、经营项目发生变化，但食品安全风险

等级未升高的；（二）增加经营项目类型，但增加的经营项目所

需的经营条件被已经取得许可的经营项目涵盖的；（三）违法行

为轻微，未对消费者人身健康和生命安全等造成危害后果的；

（四）法律、法规、规章规定的其他情形。”

— 27 —

（三）案件裁量运用

对于轻微违法行为的处罚裁量，应当综合适用法律、法规、

规章规定的从轻、减轻或免予处罚的情形，认真衡量主体情况、

责任过错、危害程度、社会心态、公众情绪等因素，科学确定处

罚幅度，一般来说要考虑以下情形：

1. 当事人是否属于《中华人民共和国行政处罚法》第三十条、

第三十一条规定的特殊主体；

2. 当事人是否存在《中华人民共和国行政处罚法》第三十二

条、第三十三条规定的情形；

3. 当事人是否存在市场监管总局《关于规范市场监督管理行

政处罚裁量权的指导意见》第十三条规定的情形，或所在地省级

市场监管部门相关文件明确的情形；

4. 违法情形是否属于市场监管部门发布的首违不罚、轻微免

罚、轻微减罚清单所列情形；

5. 符合其他应当从轻、减轻或不予处罚规定的。

— 28 —

食品标签说明书轻微违法行为执法指南

一、违法行为

1. 食品标签不符合《食品安全国家标准 预包装食品标签通

则》（GB 7718）的规定，但不影响食品安全且不会对消费者造

成误导的；

2. 生产经营的食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵，

但不影响食品安全且不会对消费者造成误导的。

二、调查内容及技巧

（一）线索核查要点

1. 核实案件是否属于标签类案件，是否同时存在其他违法行为。

2. 属于标签类违法行为的，进入调查取证环节。

3. 存在其他违法行为的，同时对其他违法行为进行调查。

（二）调查取证要点

1. 确认违法主体。查看《营业执照》《食品生产许可证》《食

品经营许可证》及相关资质证明；是法人的填写法人名称；有字

号的个体工商户填写字号（姓名）；无字号的个体工商户或个人

填写居民身份证上的姓名。调取负责人或现场负责人（现场陪同

人员）身份证明。

2. 现场检查笔录

— 29 —

现场检查笔录需要载明以下事项：

（1）现场检查的时间、地点和办案人员姓名、执法证号等。

（2）违法相对人的主体资质情况，包括持有证照情况，经

营范围；法定代表人和陪同检查人员身份信息情况，及现场发现

主要从事违法活动的人员数量及身份信息情况。如违法相对人设

立了组织机构或进行了职责分工，还应记录质量控制等相关部门

主管人员或直接负责人的职责分工和个人信息情况。

（3）现场检查时发现的涉及违法相对人生产经营食品标签

的情况。包括：成品库房情况、销售现场情况、涉案物品情况（存

放位置、数量等）、票据（包括相关的各种合同、进销存票据、

生产记录、销售记录、账目记录、收支发票、销售范围资料等）、

电脑中的相关资料等。

（4）现场检查时发现的违法行为和客观危害程度，包括涉

案食品的标签标示内容，实施违法行为的持续时间、具体地点，

涉案食品的数量、单价、货值金额、销售金额、违法所得等。

（5）查封扣押物品情况和先行登记保存物品情况。

3. 询问笔录及当事人陈述

（1）调查询问的时间、地点和办案人员姓名、执法证号、

被调查人的基本情况和企业授权被调查人接受调查的情况。

（2）当事人的主体资质情况，包括取得营业执照和食品生

产许可证、经营许可证情况。

（3）询问调查涉案食品生产环节情况。包括：涉案食品生

— 30 —

产情况；生产涉案食品的名称、数量、库存数量、生产时间、生

产批次等；标签购进数量、使用数量、库存数量、贮存位置、经

手人（包括接收人、领用人、使用人）情况；销售记录、账目记

录、食品出厂检验合格证等文件。

（4）询问调查涉案食品经营环节情况。包括：购进数量、

价格、购进渠道；是否进行进货查验并进行相关记录；是否取得

生产商资质、出厂检验报告、产品合格证明、购销合同、支付价

款和取得发票情况等。

（5）违法行为客观危害性程度的基本情况。包括：实施违

法行为的持续时间、销售区域、受影响人群等。

（6）当事人对于违法行为的主观心理状态（是否明知）的

情况。包括：当事人是否知晓《中华人民共和国食品安全法》《食

品安全国家标准 预包装食品标签通则》（GB 7718）中“食品标

签”的禁止性规定；当事人是否曾经收到标签的投诉举报、是否

因标签问题受到过行政处罚、是否对涉案食品主动召回等；生产

销售人员在办案人员检查时，是否有逃跑、抗拒检查等行为等。

4. 证人证言

在需要或条件允许的情况下，可向当事人以外的人员了解案

件有关情况，取得用来证明案件待证事实的陈述，从而帮助行政

机关进一步了解案件事实经过、违法行为实施人、相关责任人员

及其他内容。

固定证人证言的相关要求：

— 31 —

（1）写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况。

（2）有证人的签名，不能签名的，应当以按指纹或盖章等

方式证明。

（3）注明出具日期。

（4）附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。

5. 涉案食品

取得涉案食品的，应当附有查封扣押、先行登记保存、检验

（检测、检疫、鉴定）等情况。包括《先行登记保存证据通知书》

《实施行政强制措施决定书》《场所/设施/财物清单》《检测/检

验/检疫/鉴定期间告知书》《先行处置物品确认书》等相关文书。

如果不能取得涉案食品，则至少应取得涉案食品的标签或标

签照片，由当事人签字确认。

6. 购销合同、票据和相关记录

（1）食品生产环节：标签的购进合同和票据，成品销售记

录等。

（2）食品销售环节：购销合同、供应商证照资质、产品资

质、进货（查验）记录、销售记录、销售价签、销售发票、会计

账册、收支凭证等书面材料。

7. 食品出厂检验合格证或其他合格证明

8. 执法照片及视听资料

（1）执法照片。主要包括违法行为发生地照片、现场检查

情形照片、涉案食品照片、涉案食品标签照片。执法照片应当注

— 32 —

明拍摄的具体时间、地点，并由办案人员和当事人签字确认。

（2）视听资料，是指以录音、录像所反映的声音、形象、

所提供的资料来证明案件真实情况的证据。主要包括：当事人监

控录像显示关于生产、销售涉案食品的视听资料；执法记录仪、

录像设备、录音设备记录的有关违法行为的视听资料及有关违法

行为的通话录音等。

（三）初步结论的作出

根据调查结果对案件作出初步判断，并依据处罚程序完成下

一步工作。

三、案件定性及处罚依据

（一）案件定性依据

《中华人民共和国食品安全法》第六十七条“预包装食品的

包装上应当有标签。标签应当标明下列事项：（一）名称、规格、

净含量、生产日期；（二）成分或者配料表；（三）生产者的名

称、地址、联系方式；（四）保质期；（五）产品标准代号；（六）

贮存条件；（七）所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称；

（八）生产许可证编号；（九）法律、法规或者食品安全标准规

定应当标明的其他事项。

专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品，其标签还应当标明

主要营养成分及其含量。

食品安全国家标准对标签标注事项另有规定的，从其规定。”

《中华人民共和国食品安全法》第七十条“食品添加剂应当

— 33 —

有标签、说明书和包装。标签、说明书应当载明本法第六十七条

第一款第一项至第六项、第八项、第九项规定的事项，以及食品

添加剂的使用范围、用量、使用方法，并在标签上载明'食品添

加剂’字样。”

《中华人民共和国食品安全法》第七十一条“食品和食品添

加剂的标签、说明书，不得含有虚假内容，不得涉及疾病预防、

治疗功能。生产经营者对其提供的标签、说明书的内容负责。

食品和食品添加剂的标签、说明书应当清楚、明显，生产日

期、保质期等事项应当显著标注，容易辨识。

食品和食品添加剂与其标签、说明书的内容不符的，不得上

市销售。”

《食品生产经营监督检查管理办法》第三十七条第二款“认

定标签、说明书瑕疵，应当综合考虑标注内容与食品安全的关联

性、当事人的主观过错、消费者对食品安全的理解和选择等因素。

有下列情形之一的，可以认定为食品安全法第一百二十五条第二

款规定的标签、说明书瑕疵：（一）文字、符号、数字的字号、

字体、字高不规范，出现错别字、多字、漏字、繁体字，或者外

文翻译不准确以及外文字号、字高大于中文等的；（二）净含量、

规格的标示方式和格式不规范，或者对没有特殊贮存条件要求的

食品，未按照规定标注贮存条件的；（三）食品、食品添加剂以

及配料使用的俗称或者简称等不规范的；（四）营养成分表、配

料表顺序、数值、单位标示不规范，或者营养成分表数值修约间

— 34 —

隔、'0’界限值、标示单位不规范的；（五）对有证据证明未

实际添加的成分，标注了'未添加’，但未按照规定标示具体含

量的；（六）国家市场监督管理总局认定的其他情节轻微，不影

响食品安全，没有故意误导消费者的情形。”

（二）案件处罚依据

《中华人民共和国食品安全法》第一百二十五条第一款第二

项“违反本法规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府食

品安全监督管理部门没收违法所得和违法生产经营的食品、食品

添加剂，并可以没收用于违法生产经营的工具、设备、原料等

物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元

的，并处五千元以上五万元以下罚款；货值金额一万元以上的，

并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，责令停产

停业，直至吊销许可证：……（二）生产经营无标签的预包装食

品、食品添加剂或者标签、说明书不符合本法规定的食品、食品

添加剂；”

《中华人民共和国食品安全法》第一百二十五条第二款“生

产经营的食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食

品安全且不会对消费者造成误导的，由县级以上人民政府食品安

全监督管理部门责令改正；拒不改正的，处二千元以下罚款。”

（三）案件裁量运用

轻微违法行为依法应当从轻或减轻处罚，从轻或减轻处罚的

裁量应当综合适用法律、法规、规章规定的从轻或减轻或免予处罚。

来源：国家市场监管总局网站、市说新语、食药法苑、行稳致远法务团队，转载请注明出处。

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